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| 基于BOT模式的公用事业项目风险研究 |
| 作者:於永和 李… |
来源:集团经济研究 |
点击量: |
发布时间:2008-12-31 13:58:41 |
目实施中可能触犯法律的行为等。
2.2 建设子项目风险
公用事业建设子项目包括公用事业基础设施的建设以及配套辅助设施的建设。建设子项目风险是指影响公用事业基础设施及辅助配套设施成功完工的风险因素，主要包括技术风险、管理风险和不可抗力风险。
（1）技术风险
技术风险指在建设过程中因技术方面的误差而引起项目延迟完工或达不到标准的可能性。技术风险主要来源于设计和建设施工风险。设计风险来自于设计误差的可能性，如可行性研究的过大误差而造成后期变更较多，设计单位责任的不明确引起的设计进度滞后、工程概算缺漏过多、浪费设计等。建设施工风险来自于建设施工误差的可能性，如建设过程中因技术不合格而造成的停工或返工，由于技术水平或经验不足，或偷工减料，施工单位不按要求施工而引起的延时等。
（2）管理风险
管理风险指建设过程中管理不善而引起的进度延误或资金浪费。主要有以下几个方面：建设过程中缺乏风险管理体系而不能及时应对风险；建设单位项目法人意识淡薄，内控机制不健全，具体工作不落实；未按合同严格执行；监理队伍不齐，工作深度与广度不够，对施工成本、质量和进度控制不到位；质量控制体系不健全；管理不善而引起的安全事故等等。
（3）不可抗力风险
不可抗力风险指项目建设过程中不可预见、无法克服和避免且给项目造成的损坏或毁灭的风险。不可抗力风险主要包括自然界风险和社会风险。自然界风险主要有地震、风暴、泥石流、反常的恶劣天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成的供应中断等。社会风险主要有宗教信仰冲突，社会治安的稳定性，劳动者的文化素质和社会风气等。
2.3 生产运营子项目风险
生产运营子项目指使用公用事业基础设施与配套辅助设施为公众提供产品或服务的过程或活动。其风险指在提供产品或服务的过程中造成成本增加、利润减少的所有因素，主要包括能源与原料风险、市场风险、金融风险、管理风险和不可抗力风险。
（1）能源与原料风险
能源与原料风险指因能源与原材料供应而引起的成本增加或利润减少的可能性。其中主要包括能源、原材料价格上升导致生产成本的增加；能源、原材料供应不及时而影响产品供应不及时；能源、原材料的质量问题而影响到产品质量等等。
（2）市场风险
市场风险指因市场环境变化而引起的成本增加或利润减少。其中包括市场竞争加剧引起市场占有量的减少；产品供应价格下降引起的利润减少；收费体制不健全而使资金回收较慢；政策变化引起的产品或服务标准提高，成本增加等。
（3）金融风险
金融风险指因汇率、利率变化，通货膨胀等因素导致的成本增加或利润减少的可能性。公用项目生产运营时期主要包括：利率、汇率的变化使得运营成本增加；通货膨胀使得回收资金的贬值等等。
（4）管理风险
管理风险指生产运营过程中因管理不善而引起的成本增加或利润减少。其主要包括管理制度不健全导致运营成本增加；管理人员决策失误导致运营亏损；技术、质量等方面不善引起的运营风险；生产技术人员与经验不足而引起的原材料的浪费等等。
（5）不可抗力风险
不可抗力风险指运营过程中由于不可抗因素引起的运营中断、资金回收障碍等的可能性。其中包括自然界因素和社会因素。
3 BOT模式下的公用事业项目风险防范策略
3.1 进行风险转移
公用事业项目风险转移指将项目中存在的风险通过一定的形式而转移到另一主体上。可以说风险转移是公用事业项目风险防范较好对策，而一般进行风险转移的措施如下：
第一，通过合同转移风险。对于投资商来说，如果在项目建设或项目运营上没有比较优势情况下，可以委托专业的建筑公司和运营商进行经营，这时可以通过签订特许经营合同和交钥匙建筑合同进行风险转移。
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